證監會22日公告，獅子期貨因在2017年5月至2019年7月期間，沒有遵從打擊洗錢及恐怖份子資金籌集規定及其他監管規定，遭證監會譴責及罰款280萬元（港幣，以下同）。
根據證監會調查，獅子期貨在關鍵時間內沒有對5名客戶用以發出交易指示的客戶自設系統進行任何盡職審查，以致未能妥善評估並管理，與其客戶使用該等客戶自設系統相關的洗錢，及恐怖份子資金籌集風險和其他風險。
此外，證監會發現，獅子期貨沒有設立有效的持續監察系統，以偵測客戶賬戶內的可疑交易模式，導致未能偵測出5個客戶賬戶內的1,098項自我配對交易。
證監會認為，獅子期貨的系統及監控措施不足及成效不彰，且該公司沒有確保《打擊洗錢及恐怖份子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖份子資金籌集指引》和《操守準則》獲得遵從。@
-------------------
香港大紀元創辦24周年
時代變，信念從未變。
-------------------
💪🏻支持我們，您可以：
刊登祝賀廣告
📞 熱線：2770 5566
成為網站會員
🔗 https://hk.epochtimes.com/subscribe
