美國聯邦檢察官周二（11月18日）在波士頓宣布起訴八名外國人，涉嫌操縱全球內幕交易網絡、非法獲利數千萬美元，所有八名被告被控犯有兩項串謀證券詐欺罪、兩項證券詐欺罪和一項串謀洗錢罪。

控方表示，這個內線交易網絡自2016年開始運作，2024年被破獲，網絡由三名頭目主導並親自操盤，招募多名投資銀行家和企業內部人士，這些人可接觸有關上市公司財務業績和併購活動的重大非公開資訊（MNPI）。據指控，三名頭目隨後通過支付報酬等方式，從這些內部人士處獲取MNPI，之後，涉嫌利用這些MNPI進行交易，並在美國、歐洲、中東和亞洲招募了一個交易員網絡參與操作。

法庭文件顯示，被告涉嫌向記者和媒體洩露訊息，利用相關報道刊出後的市場反應從中獲利。據信，許多非法交易是通過麻州的一個自動化交易平台進行的。

三名主嫌分別是：45歲、法國籍及阿拉伯聯合酋長國籍的薩米‧法迪‧庫阿傑（Samy Fadi Khouadja），38歲、德國籍和阿拉伯聯合酋長國籍的埃阿瑪‧薩菲（Eamma Safi）和34歲新加坡籍的葛志（Zhi Ge，音譯）。

其他被告包括：法國籍的克里斯托夫‧董（Christophe Dong，41歲）、法國籍和香港籍的朱利安‧劉（Julien Liu，35歲）、法國籍和香港籍的帕特里克‧周（Patrick Chou，38歲，音譯）、香港籍的李卓宇（Cheuk Yue Lee，43歲，音譯），以及新加坡籍的德夫‧安南‧杜萊（Dev Ananth Durai，39歲）。

控方指出，被告在十幾筆公司交易與公告公布前，利用MNPI進行交易，從中非法獲利數千萬美元。

該交易網絡的交易員，包括董某、劉某、周某、李某及杜萊，同意將部份非法利潤回扣給三名頭目。控方稱，這些回扣是以現金轉賬、第三方付款，或利用空殼公司、虛假貸款及發票等方式支付的，旨在掩蓋收益的性質。

被告及其他同謀者涉嫌採取多種措施，試圖向執法部門和監管機構隱瞞其犯罪活動，包括使用一次性手機、使用暗語、進行線下會面以及使用各種加密通訊管道。具體而言，被告及其他同謀者涉嫌大量使用加密通訊應用程式，這些應用程式具備閱後即焚或自動刪除資訊的功能，他們認為執法部門無法追蹤這些資訊。

八名被告皆被控兩項串謀證券詐欺罪、兩項證券詐欺罪和一項洗錢共謀罪。

目前僅兩人落網：薩菲被美方拘留，葛志於2024年7月3日在新加坡被逮捕，等待引渡程序。其餘被告仍在逃。

FBI波士頓分局負責此案的特工泰德‧多克斯（Ted Docks）表示：「這八名男子被控參與一個全球詐騙行動——利用竊取企業MNPI進行交易，牟利數百萬美元。這些人的所作所為涉嫌掩蓋犯罪行為，是蓄意漠視美國法律。」

串謀證券詐欺罪，最高可判處監禁25年、五年監督釋放，以及25萬美元罰款，或按非法所得（或被害人損失）的兩倍計算，以較高者為準。

證券詐欺罪，最高可被判處25年有期徒刑，並附加五年監督釋放，罰款最高可達500萬美元。

起訴書指控每名被告一項串謀洗錢罪，最高刑期可判處20年有期徒刑，外加三年監督釋放，並處以最高50萬美元罰款，或按涉案財產價值的兩倍計算，以較高者為準。

薩菲與葛志於2024年分別被控方和波士頓聯邦大陪審團起訴，他們還被指控犯有一項洗錢罪。#

原文：US Charges 8 Foreign Nationals in Global Insider Trading Scheme That Made Millions刊登於英文《大紀元時報》。
 

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