證監會禁止高盛（亞洲）有限責任公司及高盛（亞洲）證券有限公司（統稱高盛）前交易員鄭仲昇（男）重投業界六個月，由2024年9月20日起至2025年3月19日止。
證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，鄭於2020年8月24日為客戶買入公司X股份時，發出錯誤的交易指示。他在系統內誤把2,232,000股輸入為232,000股，導致在執行客戶的交易指示時少買200萬股股份。同日收市後，鄭獲提醒有關交易執行錯誤，但卻在四日後才向高盛管理層及合規部匯報此事。
證監會發現，鄭在試圖透過以下方式糾正交易執行錯誤時，曾以不誠實的手法將之隱瞞：
- 安排利便交易以買入尚欠的200萬股股份，藉以滿足客戶的交易指示；
- 向參與執行利便交易的高盛同事作出失實陳述，聲稱他已就有關交易取得客戶的同意，但事實卻非如此；及
- 向客戶的帳戶記入原有交易的較低價格，而非利便交易的較高價格，令高盛更難偵測到有關錯誤。
證監會認為鄭的行為違反了《操守準則》，而他並非獲發牌的適當人選。
證監會在決定上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括：
- 鄭的失當行為是不誠實的；
- 鄭沒有藉由其失當行為來獲取任何個人金錢利益，亦無導致任何客戶損失；
- 鄭承認自己的失當行為，並自行向證監會匯報有關事件；
- 鄭就自己的行為表示悔意；及
- 鄭過往並無遭受紀律處分的紀錄。@
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