證監會譴責路華證券有限公司（路華）並處以罰款210萬元，原因是路華以不當方式處理客戶款項，違反了相關監管規定。
證監會在香港交易及結算所有限公司（香港交易所）轉介個案後展開調查，發現在2021年2月8日至2022年7月7日期間，路華曾12次未能在其獨立客戶帳戶內維持足夠的資金。在其中一次，該客戶帳戶的短欠數額達到1,550萬元。
事件源於路華動用該客戶帳戶內的資金，以應付由香港交易所發出或預計發出的追繳保證金通知、未有妥善管理其每日網上銀行轉帳限額，以及其員工犯下的人為錯誤。
證監會認為，路華的缺失構成違反《客戶款項規則》及《操守準則》。在決定採取上述紀律處分時，證監會已考慮到以下所有相關情況，包括：
- 沒有客戶因路華的缺失而蒙受損失；
- 路華已採取補救行動，包括加強其內部監控措施及流程，以及在各事件發生後立即糾正客戶款項未獲充分分隔的情況；
- 路華在解決證監會提出的關注事項方面表現合作；及
- 路華以往並無遭受紀律處分的紀錄。@
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